中兴公司合规风控事件始末（请问中兴事件 什么时候发生的 时间）

本文目录

• 请问中兴事件 什么时候发生的 时间
• 中兴被美国制裁的事件的原因是什么
• 中兴通讯董事长为何发内部信
• 中兴董事长内部信怎样梳理被制裁全过程
• 中兴事件是怎么回事
• 中兴通讯为何说不能接受美国商务部制裁
• 中兴如何回应美国制裁
• 鲍毓明退出董事，中兴通讯董事会发生了什么

请问中兴事件 什么时候发生的 时间

2018年5月4日，商务部新闻发言人应询答记者问时表示，在近日举行的中美经贸磋商中，中方就中兴公司案与美方进行了严正交涉。美方表示，重视中方交涉，将向美总统报告中方立场。
随后，中兴通讯发布公告称，公司已正式向美国商务部工业和安全局(BIS)提交了关于暂停执行拒绝令的申请，并根据BIS指引提交了回应拒绝令的补充材料。

中兴被美国制裁的事件的原因是什么

中兴这件事不应该与当下的中美贸易摩擦混谈在一块。坦率的讲是中兴违法违规在先，几年前中兴把从美国进口的芯片等装备到自己的通讯设备上卖给美国以及联合国制裁的对象伊朗、朝鲜等国，这在国际贸易中还是比较罕见的行为，中兴的胆量也是够大的。
此事暴露后中兴被罚了大概是十来亿美元吧！同时，中兴承诺将处理所有的参与者，遗憾的是美方提供的资料是中兴没有完全按承诺处理参与者。就这么一回事，现在，美国就来个为期7年的禁业美国任何企业不与中兴合作！

中兴通讯董事长为何发内部信

4月20日，从中兴通讯内部人士处证实：今天下午，中兴通讯将在深圳总部召开记者会，公司高层将出席。

当天一早，中兴通讯对外发布了一份关于美国激活拒绝令的声明称，公司自查发现问题主动通报，美国封杀中兴极不公平，公司不能接受。

与此同时，中兴通讯董事长殷一民还给员工发布了一份内部信，同样对美国激活拒绝令前后进行了详细说明，号召员工风雨同舟，砥砺前行。

殷一民在内部信中提到，中兴遵守美国出口管制法律，并认真履行2017年3月与美国政府多部门签订的相关协议义务，按期缴纳超过8亿美元的罚款。公司支持美方指派的独立监察官进行包括访谈、文档提交、系统测试在内的各项监管工作，累计输出文件超过13.2万页。在合规建设推进过程中，我们吸取过去的教训，及时纠正，绝不再犯过去部分管理干部曾经犯过的错误。

殷一民的内部信还回顾了整个事件的全过程：从2016年11月30日，公司向美国政府相关部门提交了一份信函，内容关于：（1）对一些涉及受制裁国交易的高管和员工采取纪律处分措施（纪律处分包括职务调整、奖金扣减、发送惩戒信等内容）。其中部分措施已实施，另一部分按计划实施。（2）中兴通讯建设出口管制合规体系的进展情况汇报及未来的计划。到2017年3月，公司与美国商务部工业与安全局（以下简称“BIS”）、美国司法部（以下简称“DOJ”）、美国财政部海外资产管理办公室分别达成协议（以下统称为“相关协议”）。再到2018年2月底3月初，公司首席出口管制合规官和公司外聘的第二家律师事务所陆续收集到信息，显示公司对某些员工的奖金扣减计划并未及时执行。以及此后公司采取的一系列应对措施。

殷一民在内部信中称，在独立调查未完成之前，美国商务部指称公司在2016年11月30日函件以及2017年7月20日函件中存在虚假陈述，进而做出激活拒绝令的处罚。BIS无视公司过去两年在遵循出口管制合规方面的艰苦努力、巨大投入和长足进步，无视上述两封函件的问题是公司自查发现的，及时主动通报；无视公司第一时间处理有疏忽的责任人，快速纠正问题，并聘请权威美国律师事务所调查。在相关调查尚未结束之前，BIS执意对公司施以最严厉的制裁，对公司极不公平，我们不能接受！

中兴董事长内部信怎样梳理被制裁全过程

4月20日，中兴通讯董事长殷一民发布了一封内部邮件称，在过去一年多的时间里，恪守“出口管制合规乃是重中之重”的原则。

中兴遵守美国出口管制法律，并认真履行2017年3月与美国政府多部门签订的相关协议义务，按期缴纳超过8亿美元的罚款。公司支持美方指派的独立监察官进行包括访谈、文档提交、系统测试在内的各项监管工作，累计输出文件超过13.2万页。

在合规建设推进过程中，中兴吸取过去的教训，及时纠正，绝不再犯过去部分管理干部曾经犯过的错误。

此外，面对舆论的诸多质疑，殷一民还将整个事件的全过程进行了梳理，从2016年11月一直到2018年4月BIS激活拒绝令，调查一直在进行中。

殷一民再次强调了BIS执意对中兴施以最严厉的制裁，极不公平，不能接受，“公司不会放弃通过沟通对话解决问题的努力，也有决心通过一切法律允许的手段维护自身的合法权益”。

整个事件过程如下：

2016年11月30日，公司向美国政府相关部门提交了一份信函，内容关于：

（1）对一些涉及受制裁国交易的高管和员工采取纪律处分措施（纪律处分包括职务调整、奖金扣减、发送惩戒信等内容）。其中部分措施已实施，另一部分按计划实施。

（2）中兴通讯建设出口管制合规体系的进展情况汇报及未来的计划。

2017年3月，公司与美国商务部工业与安全局（以下简称“BIS”）、美国司法部（以下简称“DOJ”）、美国财政部海外资产管理办公室分别达成协议（以下统称为“相关协议”）。公司与DOJ协议中要求给予4名高管/员工离开公司的处分，除此4人外相关协议中未涉及其他员工纪律处分的要求。2017年5月9日公司向美国政府通报了4名高管/员工已离开公司的情况及证明文件。

2017年7月20日，公司聘请的第一家律师事务所向美国政府发送了一封信函，对部分员工的纪律处分措施完成情况进行描述。

2018年2月底3月初，公司首席出口管制合规官和公司外聘的第二家律师事务所陆续收集到信息，显示公司对某些员工的奖金扣减计划并未及时执行。

2018年3月5日上午，公司首席出口管制合规官和公司外聘的第二家律师事务所向我报告此事并建议采取一系列行动，我同意并安排迅速采取行动。同日下午，赵先明总裁确认支持这些行动并强调该等行动须做到透明和实事求是。公司快速安排第二家律师事务所开展相关情况的调查（以下简称“调查”），同时公司对员工纪律处分履行情况进行内部核实。

2018年3月7日凌晨（美国时间3月6日），公司主动向美国政府相关部门和监察官报告相关情况。

2018年3月8日，公司对相关在职员工发出惩戒信，并对扣减2016年奖金作出安排，将从2017年度的奖金中扣减。2018年3月14日，对离职员工寄发惩戒信，将在中国法律允许的情况下进行应扣奖金的追索。

2018年3月8日，公司主动向德克萨斯州北区美国地方法院报告相关情况。此后，在首席出口管制合规官和第二家律师事务所的建议下，2018年3月12日公司又聘请了另一家律师事务所开展并行调查。

2018年3月16日，公司向BIS就相关情况做了详细陈述并附呈公司已采取措施的证明文件。公司向BIS报告已安排启动了内部调查程序的情况，请求给予外部律师事务所45日（预计2018年4月30日前）以完成相关调查。

直至2018年4月15日（美国时间）BIS激活拒绝令之前，调查还在进行中。在独立调查未完成之前，美国商务部指称公司在2016年11月30日函件以及2017年7月20日函件中存在虚假陈述，进而做出激活拒绝令的处罚。BIS无视公司过去两年在遵循出口管制合规方面的艰苦努力、巨大投入和长足进步，无视上述两封函件的问题是公司自查发现的，及时主动通报；无视公司第一时间处理有疏忽的责任人，快速纠正问题，并聘请权威美国律师事务所调查。在相关调查尚未结束之前，BIS执意对公司施以最严厉的制裁，对公司极不公平，我们不能接受！公司不会放弃通过沟通对话解决问题的努力，也有决心通过一切法律允许的手段维护自身的合法权益。

公司董事会、管理层和全体员工将团结一致，恪尽职守，决不放弃。虽然公司处于极为艰难的处境，但是在完成对拒绝令解读后的第一时间，由合规团队下达了在激活拒绝令的情况下公司全体员工要遵循的行为准则，体现公司坚定遵守业务所在国的法规，以合规为公司战略基石的决心绝不动摇。公司董事会和管理层将尽最大的努力保护八万员工合法工作的权利，以及八万员工家庭的合法利益，也将付出最大的努力履行我们对全球数百个运营商客户、数以千计的合作伙伴和供应商、数以亿计的公司终端消费者用户的责任，也将尽最大的努力保护全球三十多万股东的利益。

同时，我呼吁公司全体员工理智、客观看待此事件，避免过度情绪化。公司承诺，在律师同意的情况下，将向全体员工如实披露最终的调查结果。公司秉承开放、透明、诚信的态度，持续沟通，以合法合规的方式解决问题，尽最大努力降低此事的不利影响。

希望中兴能挺过这一关。

中兴事件是怎么回事

几年前，美国因为中兴与朝鲜、伊朗做交易，被罚款了几亿美元，中兴向美国做了保证。
今年，中兴的几个高管去美国出差，携带的电脑中存了大量机密文件，被美国海关发现。
由于机密文件，美国认为中兴违背了当初的保证，所以对中兴重罚。
附: 应该是内部有内鬼，实际情况应该不是表面上那么简单。连各级领导的签字记录都完整暴光，冷战时西方称我们是“竹幕”，真是名副其实啊！！

中兴通讯为何说不能接受美国商务部制裁

中兴通讯发布声明称，BIS无视中兴通讯过去两年在遵循出口管制合规方面的艰苦努力、巨大投入和长足进步；无视上述两份函件中的问题是公司自查发现，及时主动通报；无视公司第一时间处理了对此可能有疏忽的责任人，并快速纠正问题，并聘请权威美国律所独立调查。在相关调查尚未结束之前，BIS执意对公司施以最严厉的制裁，对中兴通讯极不公平，我们不能接受！

以下为声明全文：

2016年4月以来，中兴通讯吸取过去在出口管制合规方面的教训，高度重视出口管制合规工作，把合规视为公司战略的基石和经营的前提及底线。

中兴通讯成立了总裁直接领导的合规管理委员会；组建了覆盖全球的资深出口管制合规专家团队；引入多家国际一流的顾问单位提供专业指导，构建和优化中兴通讯出口管制合规管理架构、制度和流程；引入和实施SAP贸易合规管控工具（GTS）；组织覆盖超过6.5万名员工的合规培训；全面配合美方指派的独立合规监察官对中兴通讯执行与美国政府达成的相关协议及出口管制合规建设进行实时、透明的监管，提供超过13.2万页文件。仅2017年中兴通讯就投入超过5000万美元用于出口管制合规项目，并计划在2018年投入更多资源。

然而，2018年4月16日，美国商务部工业与安全局（BIS）以中兴通讯对涉及历史出口管制违规行为的某些员工未及时扣减奖金和发出惩戒信，并在2016年11月30日和2017年7月20日提交给美国政府的两份函件中对此做了虚假陈述为由，做出了激活对中兴通讯和中兴康讯公司拒绝令的决定。

BIS无视中兴通讯过去两年在遵循出口管制合规方面的艰苦努力、巨大投入和长足进步；无视上述两份函件中的问题是公司自查发现，及时主动通报；无视公司第一时间处理了对此可能有疏忽的责任人，并快速纠正问题，并聘请权威美国律所独立调查。在相关调查尚未结束之前，BIS执意对公司施以最严厉的制裁，对中兴通讯极不公平，我们不能接受！

拒绝令不仅会严重危及中兴通讯的生存，也会伤害包括大量美国企业在内的中兴通讯所有合作伙伴的利益。

中兴通讯不会放弃通过沟通对话解决问题的努力，也有决心通过一切法律允许的手段维护自身的合法权益，维护全体员工和股东的合法权益，履行对全球客户、消费者用户、合作伙伴及供应商的责任！

作为在中国成长起来的全球化企业，中兴通讯将凝聚全体员工，坚定信心、团结一致、共度难关！

中兴如何回应美国制裁

中兴通讯董事长殷一民说，美国的禁令对公司全体员工、遍布全球的运营商客户、终端消费者和股东的利益造成直接损害，我们坚决反对。

殷一民表示，公司上下也在认真反思，接下来将加大研发投入，求人不如求己。有信心应对挑战。中兴反对有关国家用单边主义破坏全球产业链。

此前中兴通讯在其网站和官方微信发布声明，称美国商务部工业与安全局在相关调查尚未结束之前，执意对公司施以最严厉的制裁，对中兴通讯极不公平，中兴不能接受。

直击发布会现场

殷一民表示：

2018年4月16日，美国商务部以中兴通讯对涉及历史出口管制违规行为的某些员工未及时扣减奖金和未发出惩戒信，并在2016年11月30日和2017年7月20日提交给美国政府的两份函件中对此做了虚假陈述为由，做出了激活拒绝令的决定，对中兴通讯施加最严厉的制裁措施。

这样的制裁将使公司立即进入休克状态，将直接影响公司8万员工的工作权利，直接损害8万个家庭的利益；将对公司为全球数百个运营商客户，以及包括数千万美国消费者在内的、数以亿计的终端消费者用户履行长期服务责任带来直接影响；将对公司全球30万股东的利益造成重大损害；将对公司对数以千计的、包括美国企业在内的合作伙伴和供应商履行责任和义务带来直接伤害。

我坚决反对美国商务部做出这样的决定，坚决反对不公平、不合理的处罚，更反对把贸易问题政治化。美方将细微的问题无限扩大化，对企业造成极大影响，对此公司高度关注，公司将通过一切法律允许的手段来解决问题。中兴通讯作为在中国成长起来的全球化企业，我们将担当起中国企业应有的责任，更加发奋自强，我们身后有强大的祖国和十三亿人民，给予我们克服各种困难的信心和决心。

公司董事会、管理层和全体员工将团结一致、恪尽职守，采取各种措施，尽最大努力维护员工和股东的利益，履行对客户和合作伙伴的责任。

同时我们也在认真反思，还要加大研发投入，求人不如求己。中国经济持续健康的发展，所以国内有巨大的市场，所以有能力、有信心应对挑战。中兴作为全球一个企业，反对有关国家用单边主义破坏全球产业链。中兴通讯的产品在国内是有市场的，有十三亿人民的支持，我们有能力、有决心度过难关。

我们绝不放弃！中兴通讯的旗帜将永远飘扬！

新闻发布会上，殷一民还就如下两方面问题回答了提问：

Q1：中兴通讯做为高科技企业是否具有自己的核心技术？如果有，为什么被美国制裁就受不了呢？

3万研发人员；连续8年PCT专利申请量排名前三；多个标准化组织发挥重要作用；在5G无线、核心网、承载、终端等产品处于全球领先；公司各主要产品中大量使用自研专用芯片；我们还要加大技术投入，使我们的能力更强。

信息技术是全球开放程度最高的产业，全世界各国都在发展信息技术，导致产业链全球分布，没有任何一个国家能自身独立完成，虽然美国在某些领域属于世界领先，但美国也不例外。

Q2：据我们从各方面了解的信息看，近两年公司治理体系不断完善，内部管理不断加强，同时公司也已经为解决美国出口限制支付了巨额罚款，为什么还会出现这次的漏洞和问题？

合规和内控是公司战略的基石。在出口管制合规方面：总裁直接领导合规委员会；组建了一支覆盖全球的资深出口管制合规专家团队；引入多家国际顶级顾问团队；实施GTS系统；2017年投入超5千万美元，并计划在2018年投入更多资源；组织超过6.5万名员工的合规培训；全面配合美方指派的独立合规监察官的监察工作，提供超过13万页文件；公司一直致力于建立全球一流的出口管制合规体系。

出口管制是个复杂的系统，中兴通讯业务复杂、员工众多，要保证每个员工每个业务在任何时候都不会出现疏忽，我们还需要更加努力。在本次事件上，公司自查发现了问题并及时采取补救措施，本身就体现了我们的合规体系在有效运转。

即使在拿到拒绝令的今天，我们依然以全球一流出口管制合规企业的标准自我要求。

4月20日早间，中兴通讯桥闷在其官网发表关于美国商务部激活拒绝令的声明，声明表示，在相关调查尚未结束之前，美国商务敏态弯部工业与安全局（BIS）执意对公司施以最严厉的制裁，“对中兴通讯极不公平，我们不能接受”！

在这份声明中，中兴通讯还表闭乱示，拒绝令不仅会严重危及中兴通讯的生存，也会伤害包括大量美国企业在内的中兴通讯所有合作伙伴的利益。

中兴通讯表示，不会放弃通过沟通对话解决问题的努力，也有决心通过一切法律允许的手段维护自身的合法权益，维护全体员工和股东的合法权益，履行对全球客户、消费者用户、合作伙伴及供应商的责任！

另据媒体报道，中兴通讯董事长殷一民发了封内部信，首次公布事件全过程。

以上内容来自：中国日报

鲍毓明退出董事，中兴通讯董事会发生了什么

前段时间发生了一件让我们非常愤怒的事情，上市公司高管性侵养女4年，而这位高管就是中兴通讯公司的一名董事，4月10日针对这一事件，中兴通讯官方微博也发表声明，称董事会已经收到鲍毓明辞去独立非执行董事职务的这一申请。他除了是中兴通讯的一名董事，还是A股上市公司杰瑞股份及附属公司的副总裁，负责公司里的法务工作。中兴通讯官博发表声明的前一天，他还对媒体表明，这件事情并不是像女孩说的那样，两人从没有以养父女的关系相处过，并称不方便透露是否与小兰发生性关系，不会触犯法律底线，9号的深夜，杰瑞集团就赶紧发表声明，称已经与他解除劳动合同。

根据资料显示，鲍毓明自2018年起担任中兴通讯的独立董事，而中兴通讯则表示，他是中兴通讯董事会聘请的独立非执行董事，对于媒体所报道的个人问题，公司并不知情，其实也可以看出，在鲍毓明出事之后，中兴通讯等多家公司就与他解除劳务关系，其实也是害怕他会影响自己公司的名誉。对于上市公司而言，迅速切割公司与相关责任人的劳务关系，确实是一个非常好的手段，可以达到自保的目的。而且在中兴通讯官博发表的声明中，我们可以看到还是非常给他留面子的，但是中兴通讯的股价依然下跌，但是这也不能完全归咎于此次事件，与当天的行业板块，市场环境等也有很大的关系。中兴通讯对于独立董事的介绍中写道，鲍先生在中美法律与合规方面拥有非常丰富的经验，因此他对于中兴通讯来说还是非常重要的，尤其是在特朗普制裁中兴时，这或许也是，为什么中兴通讯写的是他辞职，而不是解除合同的原因。